Las casi 700 empresas que la Oficina de Industria y Seguridad ha señalado por enviar potencialmente bienes de exportación controlados a Rusia incluyen proveedores extranjeros en China, Turquía, India y otros en Asia, Europa, África y Medio Oriente, según una lista obtenida por Export. Cumplimiento diario.
El BIS anunció por primera vez en marzo que había compartido los nombres de estas empresas con un grupo de empresas estadounidenses en lo que un funcionario describió como cartas de “bandera roja”, advirtiendo que las empresas extranjeras podrían estar comprando piezas sensibles de doble uso que luego se encontraron en Rusia. Misiles y drones derribados en Ucrania.
‘A la luz de estas circunstancias, hacemos hincapié en la información para ayudarle a evitar verse involucrado en un desvío ilegal a Rusia’, escribió la agencia en la carta, cuya copia fue revisada por Export Compliance Daily. La lista de proveedores extranjeros se envió junto con la carta a las empresas a principios de este año, aunque el BIS no ha hecho público ningún documento.
Ninguna de las empresas de la lista está necesariamente sujeta a restricciones legales adicionales porque no están en una parte restringida formal o en una lista de vigilancia. Y en la carta, BIS no da instrucciones a las empresas para que soliciten una licencia, aunque advierte que al menos uno de sus clientes, nombrado en la lista adjunta de proveedores extranjeros, ‘parece haber enviado artículos’ a Rusia que ‘Probablemente requiera una licencia’.
Las empresas de la lista incluidas con las letras de bandera roja pueden presentar mayores riesgos de cumplimiento para las empresas estadounidenses que continúan haciendo negocios con ellas, dijeron en entrevistas abogados y consultores comerciales. Y aunque las empresas aún no están en una lista formal de partes denegadas, eventualmente podrían agregarse a una, dijo Julie Gibbs, asesora comercial de BPE Global.
‘Esta es una advertencia que dice: descubre algo más’, dijo sobre la lista, ‘porque tendrás que resolverlo en algún momento en el futuro’.
BIS no respondió a múltiples solicitudes de comentarios. Pero en marzo, sin nombrar directamente a ninguna de las empresas de la lista, un alto funcionario de la agencia instó a las empresas estadounidenses a abordar las transacciones con esos clientes extranjeros con mayor diligencia debida y, en algunos casos, posiblemente detener el negocio por completo (ver 2403280058).
“Es tan cortés como podría serlo cualquier carta de una agencia del gobierno estadounidense”, dijo Anthony Rapa, abogado comercial de Blank Rome. Dijo que el “subtexto” de la carta, junto con las empresas nombradas, es que “el destinatario debería considerar seriamente no tratar más con ellas”.
La lista incluye 684 empresas, algunas enumeradas varias veces bajo direcciones separadas, que según el BIS han enviado artículos controlados de “mayor preocupación” a Rusia, según datos públicos de aduanas. Entre ellos se incluyen varios circuitos electrónicos integrados (como circuitos de memoria, amplificadores, procesadores, controladores y más) que Rusia necesita para fabricar sistemas de armas guiadas con precisión.
La gran cantidad de empresas nombradas en la carta incluye algunas que hacen negocios en la industria de semiconductores, así como varias empresas de tecnología, electrónica y logística de carga. Incluye cerca de 400 empresas con direcciones en China continental, más de 200 en Hong Kong, 50 en Turquía y otras en India, Kirguistán, los Emiratos Árabes Unidos y Taiwán. La lista incluye al menos una empresa con dirección en Corea del Sur, Tailandia, Azerbaiyán, Países Bajos, Indonesia, Singapur, Letonia, Serbia, Finlandia, Canadá, Suiza, Chipre, Alemania, España, Gran Bretaña, Hungría, Israel, Italia. Kazajstán, Sri Lanka, Lituania, Malasia, Polonia, Seychelles, Uzbekistán, las Islas Vírgenes Británicas y Sudáfrica.
Donald Pearce, un exagente de control de exportaciones del BIS que dejó la agencia en 2020, dijo que no recuerda que el BIS haya enviado una lista similar de empresas extranjeras a empresas estadounidenses cuando trabajaba para el gobierno. Dijo que el BIS podría estar buscando formas nuevas y “proactivas” de impedir que los exportadores estadounidenses hagan negocios con empresas extranjeras que aún no están en la Lista de Entidades.
La agencia, añadió, probablemente esté enviando la lista a empresas que “en general cumplen” con los controles de exportación de Estados Unidos, pero que tal vez no se hayan dado cuenta de que sus productos se estaban enviando a Rusia. Al hacerlo, dijo, la agencia estaba indicando que las empresas ‘probablemente deberían venir y pedirnos que hagamos esto, porque lo más probable es que digamos que no’.
Pearce añadió que el BIS puede estar realizando controles de uso final de las empresas para decidir si deben incluirse en la Lista no verificada. Una vez en la UVL, el BIS puede trasladar a una empresa a la Lista de Entidades más restrictiva si la agencia no puede completar una verificación de uso final de la empresa dentro de los 60 días.
‘Creo que definitivamente hay un diagrama de Venn aquí donde esos nombres terminan en la Lista de Entidades’, dijo Pearce, ahora asesor principal de Torres Trade Advisory. ‘BIS está buscando formas que sean más rápidas y más tácticas que esperar a que el comité de revisión del usuario final tome su decisión’ sobre agregar a la Lista de Entidades
Dijo que aconsejaría a sus clientes que solicitaran una licencia antes de hacer negocios con una empresa mencionada en las letras de bandera roja.
‘Francamente, existe la posibilidad de que lo consigan’, dijo. ‘Quiero decir, la gente gana la lotería todo el tiempo, ¿verdad?’
La carta advierte que el Reglamento de Administración de Exportaciones restringe al destinatario continuar con una transacción cuando tiene ‘conocimiento de que se ha producido, está a punto de ocurrir o se pretende que ocurra una violación de las EAR en relación con las transacciones’.
Michael Huneke, abogado de Hughes Hubbard, señaló que las empresas podrían enfrentar sanciones bajo la EAR si continúan con una exportación cuando saben que hay una ‘alta probabilidad’ de que viole los controles de exportación de Estados Unidos.
‘Estamos en una era de aplicación de la ley impulsada por la probabilidad’, dijo Huneke. ‘Realmente hay pocas cosas que tengan más probabilidades de evasión y desvío que que su propio gobierno le diga que la información disponible públicamente indica que hay un desvío hacia Rusia’.
Si bien las cartas no imponen “una prohibición legal” al proveedor extranjero, “en cierto sentido, ahora le dan al destinatario conocimiento de alguna mala actividad relacionada con aquellas empresas de las que el BIS tiene conocimiento”, dijo Rapa. ‘Por lo tanto, podría tener implicaciones de aplicación de la ley más adelante’.
Rapa señaló que las cartas de bandera roja son distintas de las cartas de información de la agencia, que han sido utilizadas por el BIS para informar a exportadores estadounidenses específicos que necesitan una licencia antes de continuar enviando ciertos artículos (ver 2310030049). La agencia envió esas cartas a algunas empresas de chips antes de anunciar nuevas restricciones de licencia en 2022 para las exportaciones de semiconductores avanzados y equipos de chips (ver 2209010059 y 2209160025).
“Esta carta de alerta es diferente”, dijo, y agregó que esencialmente está “avisando al destinatario que esas empresas han estado implicadas” en el desvío relacionado con Rusia.
‘Estas agencias están innovando ahora más que nunca’, afirmó. ‘Creo que la comunidad debe mantenerse alerta’.
